コンプライアンス管理

世界市場における規制強化の流れ、且つ運用結果について顧客からのベストプラクティス遂行についての検証要求が高まり、コンプライアンスチェックの役割の重要性は顕著になっています。コンプライアンスチェック(事前・事後)機能は、数多くのルールチェックをより頻繁に行うことが求められると同時に、その実行にあたりオペレーション・コスト最小化も求められます。

多様で複雑なリスク・エクスポージャーに加え、監視強化や新規運用マンデート獲得には、洗練され繊細な操作性の高いコンプライアンス・モニタリングツールが必要不可欠です。センチネル・ポートフォリオ・コンプライアンスは、運用会社が顧客運用ガイドラインや法令変更に迅速に対応するために、各ファンドのポジションデータに基づく複雑なルール設定・テストの実施を可能にする強力なエンジンです。

 

センチネル・トレーディング・コンプライアンスは、運用プロセスをより機動的にモニタリングする為に、トレーディング(取引)データの更新に基づき、リアルタイムベースで事前チェックを行います。対当取引、日計り取引(ウォッシュ・セールス)、取引カウンターパーティーベースでの取引制限等のチェックを対象とします。

 

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